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内幕交易政策

美国贸易安全先锋公司关于物资非公开信息的政策

经4月10日修订,二千零六

以下是美国先锋公司及其子公司的政策。“AVD”或“公司“(一)在掌握重大非公开信息的同时进行公司证券交易的;内幕交易)该政策提供了基于联邦和州证券法的内幕交易的一般概述。正如您将看到的,一笔交易是否相当于内幕交易,取决于其发生的事实和环境。这项政策适用于所有董事,公司职员。

公司的政策
AVD的政策是没有导演,掌握重要非公开信息的官员或雇员内部信息(一)AVD公司可以买卖本公司的证券,或者采取其他任何行动或者行为来利用,或者传给别人,内部信息。本政策也适用于在持有其他公司内部信息的同时买卖其他公司的证券,包括客户或供应商,在您为AVD服务的过程中获得的。

特殊情况或困难(例如,为医疗紧急情况筹集资金的必要性既不是这项政策的例外,也不是防止因违反内幕交易法而被起诉的保障。你应该避免出现执行不当的交易,以避免可能的起诉和维护公司的道德声誉。

内幕交易
1934年《证券交易法》第10b-5条禁止AVD证券的内幕人士(如下文所定义)在持有该公司的未公开的重要信息时进行交易。请记住,根据本法的责任也可以适用于在拥有有关该公司的内部信息的任何公司的证券的交易。

保密的
美国先锋公司持有重要非公开信息的证券交易政策
如4月10日修订,二千零六
第2页

谁是内幕人员??
就本政策而言,内幕人士是指拥有内幕信息的任何人。内幕人士的类别不仅包括AVD的董事,官员和雇员,但也有外部专业顾问和商业顾问,他们在内部信息公开发布前能够访问内部信息,并被市场吸收。

根据规则10b-5,责任不仅可以附加于拥有内部信息的内幕交易者,而且,在某些情况下,(i)内部人士——也称为翻车机-向第三方和(二)第三方(如亲属)披露内部信息的,朋友或商业伙伴,也称为蒂皮斯谁从小费和交易收到内部信息,同时拥有该信息。

这项政策适用于你的家庭成员和你家里的其他人。被“家庭成员我们指的是你的配偶,合伙人,未成年儿童,你的直系亲属或其他家庭成员,你的支持或投资由你控制。您有责任确保您的直系亲属和个人家庭遵守这项政策。

什么是实质性的非公共信息??
重要信息:合理投资者认为在做出购买决定时很重要的任何信息,出售或持有公司的股票和/或将其披露视为改变关于发行人的信息的总组合,否则可用。

非公共信息:公众通常不知道的信息。

示例:以下内容可视为材料,如果没有披露,非公开的:

  • 对未来损益的预测;;
  • 合并未决或者拟合并的消息;;
  • 收购或者要约;;
  • 重大资产出售或子公司处置的消息;;

保密的

美国先锋公司持有重要非公开信息的证券交易政策
如4月10日修订,二千零六
第3页

  • 宣布现金股利,股票股利,股票分割或者增发证券;·行政管理的变化;;
  • 重大新产品或新发现;;
  • 大量客户或供应商的收益或损失;;
  • 服务或产品的价格/成本的变化;;
  • 即将出现的金融流动性问题

正面或负面的信息可能是实质性的。上述清单并非详尽无遗;其他类型的信息可以是任何特定时间的材料,视情况而定。

交易
内幕人士在向公众披露内幕信息之前,不得进行交易,市场有足够的机会去吸收和评估它。公司的政策是,内幕人士不得交易,直到三(3)个完整的工作日后,信息已普遍向全国媒体公布。A营业日是任何一天全国股市的交易结束。因此,如果公司在交易开始之前的周一就某件事发布新闻稿,yabo娱乐官网然后,内幕人员必须等到三个交易日——星期一——过去之后,yabo娱乐官网周二和周三,在执行交易之前,星期四,最快地

内幕交易的后果
对交易重大非公开信息(或向他人提供小费信息)的个人,可实施下列制裁:

  • 所得、避免的损失及其利息的分类;;
  • 最高为避免利润或损失三倍的民事处罚;;
  • 对于高级职员和董事——禁止担任上市公司高级职员或董事的律师;;
  • 罚金(不论利润的大小)最高为100万美元;和
  • 最高刑期为10年。即使个人不是董事,这些处罚也可以适用,高级管理人员

保密的

4月10日修订的美国先锋公司证券交易政策,二千零六
第4页
对于一家公司(以及,在某些情况下,(一)未采取适当措施防止非法交易的,可以实施下列制裁:

  • 超过一百万美元或者三倍于交易所避免的利润或者损失的民事处罚;;
  • 最高250万美元的刑事罚款;和
  • 股东诉讼和不利宣传的可能性。

除了可能对违反内幕交易法的行为处以严厉的民事和刑事处罚外,违反此政策可能导致公司实施制裁,包括解雇。

窗口周期
除上述限制外,董事,高级管理人员和从公司获得期权或限制性股票的雇员不得买卖AVD的股票,除非是在特定的期间窗口期在公布季度或年度收益后三个工作日开始。受限于窗口期政策的个人将收到有关此事的单独备忘录。

报告违规行为
如果您知道或有理由相信本公司的内幕交易政策已经或即将被违反,那么,你应该提请总法律顾问或首席财务官注意此事。

公司援助
任何人对本政策或特定交易有疑问,可向本公司总法律顾问或首席财务官索取额外指导。记得,然而,坚持这一政策,避免不正当交易的责任最终落在你身上。